《布莱切利宣言》(2023年11月1日)、G7《广岛指导原则与行为准则》(2023年)、《首尔前沿AI安全承诺》(2024年5月)以及OECD AI原则均为软法。在国际法中,这些术语含义精确。硬法指具有法律约束力的义务,主要为条约,国家必须履行并可因违约被追责。软法指表达承诺或标准但不产生此类义务的文书:宣言、指导原则、行为准则、决议。两者均能塑造行为。只有硬法可以强制执行。

这一差距就是软法与硬法之间的区别。

每种类型能做什么和不能做什么

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软法:快速、灵活、无约束力

它可以快速达成、轻松调整,且无需承担具有约束力的主权完整政治成本。它设定规范、发出意图信号并建立共同预期。它不施加法律义务、不带核查,也不提供执行。遵守是自愿且可逆的。

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硬法:缓慢、僵化、有约束力

条约谈判与批准既困难又缓慢,一旦达成便难以修改。它能确立真正的法律义务,可与核查机构及执行机制搭配使用,并为各国相互问责提供依据。这是能够约束决心已定之行为体的形式。

为什么软法先行

从软法转向硬法是国际制度正常生命周期的一部分,而不是绕道。国家在面对自己尚未完全理解、科学尚不成熟且战略利害仍存争议的技术时,会抵制具有约束力的限制。软法让它们在无需完全承诺的情况下开始合作,建立共同定义、理解和信任,为日后达成具有约束力的协议铺路。

历史清楚地表明了这一顺序。《蒙特利尔议定书》对臭氧层的约束性控制,建立在1985年《维也纳公约》非约束性合作的基础之上。气候治理也是先有框架公约,再设定约束性目标。软法是脚手架。脚手架是建造结构的方式,而不是最终建筑。

软法本身也在发挥实际作用。规范塑造企业和政府视为可接受的行为,影响国内立法,并为法院、监管机构和公众提供可援引的参照点。广岛原则和首尔承诺已改变开发者记录和描述系统的方式。这一切并非空谈。

为什么软法对前沿AI不够

  • 自愿即意味着可逆。 公司或国家在竞争压力下可以放弃的承诺,无法提供安全保障来防止跨越危险线的竞赛。
  • 无验证即无信任。 未经核实的承诺让各方猜测他人是否遵守。这在由相互猜疑定义的领域是致命的。
  • 没有执行就意味着叛逃无成本。 当违背承诺的代价仅为声誉时,相信奖品决定性的人就会违背承诺。
  • 风险可能是不可逆的。 对于灾难性且不可逆的风险,“我们同意尽力而为”并不能提供安全余量。具有约束力且经过核查的义务才是。

民间反对意见认为,硬法对快速发展的技术来说太慢,因此软法必须是永久答案。先承认速度问题,再看权衡:永久软法等于决定寄希望于声誉在决定性奖品面前依然有效。希望不是控制系统。

过渡是任务

软法是必要的初始阶段,目前正在发挥作用。ASI治理不能止步于此。宣言和准则作为迈向有约束力义务的步骤具有价值。若这一过渡从未发生,它们的价值便会崩塌。

本十年的核心治理任务,是将软法框架转化为硬法结构:将已承认的风险转化为明确阈值,将自愿承诺转化为法律义务,将合作对话转化为核查和执行。每项宣言都是一笔首付。它能否买到什么,取决于世界是否在它所描述的技术超出控制之前,落实到条约。参见基金会的 预防性国际法的理由 关于超级智能。相关: 框架公约路径 以及为什么 首个AI条约仍显不足 前沿灾难性风险。